投資美股股票

美股財務報表(二):什麼是13D、13G、13F

什麼是13D

根據美國證券交易法,當某單一股東或某團體持有上市公司股份5%以上,必須在股份交易基準日的10天內向美國證監會SEC申報提交持股現況報告書「Schedule 13D (簡稱13D)」,13D報告詳細記錄了股東身分資訊、資金來源、持股比例等資料,13D報告的目的在於確認股東的增持股份的意圖及交易目的,增加市場資訊透明度。

13D報告由上市公司向SEC提交,當中披露的股東通當是公司的現有股東、董事或管理層。

13D報告可以在美國證監會的EDGAR檔案系統中的檔案類型搜尋「SC 13D」獲得,散戶投資者可以透過13D了解到公司現有股東、董事或管理層的持股變化。

什麼是13D、13G、13F

什麼是13G

「Schedule 13G (簡稱13G)」與13D的目的和功能相似,同樣要求持股超過5%的股東向公眾披露所持有的股份倉位,如果是持股時間5%到10%,需要在45個自然日內隨身攜帶,如果超過10%,則需要在10個工作天內隨身攜帶。

13G與13D唯一的分別在於13G中披露的主體需要向SEC證明無意透過所持有的股份向公司施加任何影響力,亦即是無意加入公司董事局或重組公司管理層,13G報告中披露的主體通常是外部投資者。

13G報告可以在美國證監會的EDGAR檔案系統中的檔案類型搜尋「SC 13G」獲得,例如散戶投資者可以透過搜尋巴菲持公司的13G報告得知股東在各個上市公司的所持有股份數目的比例。

什麼是13D、13G、13F

什麼是13F

根據美國證券交易法,任何管理著1億美元以上資產的機構投資者,都必須在每個季度向SEC提交所持有股份的狀況報告,這些專業投資者的公開持股資料亦被稱爲「Schedule 13F(簡稱13F)」。

專業投資者需要在每個季度結束後的45天內發佈13F報告,因此報告內容有一定的時間滯後性,但散戶投資者仍然可以透過13F了解到大戶(包括對沖基金、機構投資者、資產管理公司)的投資動向。

13G報告可以在美國證監會的EDGAR檔案系統中的檔案類型搜尋「13F-HR」獲得,例如散戶投資者可以透過搜尋巴菲持公司的13F報告了解股神在各個上市公司的所持有股份數目和比例的季度改變。

例如巴菲特在剛過去的第三季(Q3)買入了4隻媒體及娛樂公司的新股票,這可能代表巴菲特看好媒體及娛樂板塊。另外,巴菲特亦在第三季清倉了7隻公司股票,當中包括他一直長期持有的通用汽車(GM)、強生(JNJ)、寶潔(PG)、聯合包裹(UPS),這些都可以在13F報告獲得。

延伸閱讀:巴菲特股票持倉|追蹤巴郡最新持倉變化,了解股神最新投資策略

富途牛牛2024開個好頭,3重迎新獎賞高達$2100

富途牛牛開戶優惠2024

富途3月開戶迎新優惠一覧

1️⃣ 港股一世免佣 (只限持有香港居民身份證或持海外護照的人仕)

2️⃣ 免費港股期權期貨LV1即時串流報價服務(只限持有香港居民身份證或持海外護照的人仕)

3️⃣ 一重賞(二選一):

1. 阿里巴巴 (NYSE:BABA) – 1股

2. HK$400 電子超市禮券

4️⃣ 二重賞:

3. 谷歌(NASDAQ: GOOGL)-1股

5️⃣ 輸入兌換碼【B7TYMQ3J】可獲額外$200現金券

換領方法#

  1. 下載【富途牛牛】(按此
  2. 開戶前在領取體驗金(按此)輸入兌換碼【B7TYMQ3J】
  3. 立即開戶
富途開戶優惠

6️⃣ 二人同行開戶每人額外獲得$200超市禮券:(記得開戶前向客戶經理登記牛牛號!!!)

登記鏈接:https://www.futuhk.com/support/topic2_1079

截至2023年12月19日收市價,阿里巴巴 (NYSE:BABA)股價為US$74.390/股

截至2023年12月18日收市價, 谷歌(NASDAQ: GOOGL)股價為US$137.19/股

本廣告由富途證券國際(香港)有限公司提供。內容不應被視為邀約、招攬、邀請、建議買賣任何投資產品或投資決策之依據,亦不應被詮釋為專業意見。投資涉及風險,股票價格可升可跌,投資前請充分理解產品風險並諮詢專業意見。

*「富途牛牛」是一站式金融投資交易平台,證券服務及此廣告由富途證券國際(香港)有限公司提供。本內容不構成任何證券、金融產品或工具要約、招攬、建議、意見或任何保證,內容未經香港證券及期貨事務監察委員會審閱。投資涉及風險,投資者應仔細閱讀基金資訊及相關文件(包括其風險因素)。

免責聲明:Invest101團隊竭力提供準確資訊,惟不能保證資料絕對準確無誤。Invest101所提供的大部分內容只用作教學用途,並不構成要約、招攬、邀請、誘使、任何不論種類或形式之申述或訂立任何建議及推薦任何金融產品或投資建議。
Tags

Invest101編輯團隊

Invest101(投資101)旨在建立一個可信的理財投資知識及資訊分享平台,定期提供優質內容,協助讀者作出最合適的理財投資決策

Related Articles

Back to top button
Close