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美股財務報表(二):什麼是13D、13G、13F

什麼是13D

根據美國證券交易法,當某單一股東或某團體持有上市公司股份5%以上,必須在股份交易基準日的10天內向美國證監會SEC申報提交持股現況報告書「Schedule 13D (簡稱13D)」,13D報告詳細記錄了股東身分資訊、資金來源、持股比例等資料,13D報告的目的在於確認股東的增持股份的意圖及交易目的,增加市場資訊透明度。

13D報告由上市公司向SEC提交,當中披露的股東通當是公司的現有股東、董事或管理層。

13D報告可以在美國證監會的EDGAR檔案系統中的檔案類型搜尋「SC 13D」獲得,散戶投資者可以透過13D了解到公司現有股東、董事或管理層的持股變化。

什麼是13D、13G、13F

什麼是13G

「Schedule 13G (簡稱13G)」與13D的目的和功能相似,同樣要求持股超過5%的股東向公眾披露所持有的股份倉位,如果是持股時間5%到10%,需要在45個自然日內隨身攜帶,如果超過10%,則需要在10個工作天內隨身攜帶。

13G與13D唯一的分別在於13G中披露的主體需要向SEC證明無意透過所持有的股份向公司施加任何影響力,亦即是無意加入公司董事局或重組公司管理層,13G報告中披露的主體通常是外部投資者。

13G報告可以在美國證監會的EDGAR檔案系統中的檔案類型搜尋「SC 13G」獲得,例如散戶投資者可以透過搜尋巴菲持公司的13G報告得知股東在各個上市公司的所持有股份數目的比例。

什麼是13D、13G、13F

什麼是13F

根據美國證券交易法,任何管理著1億美元以上資產的機構投資者,都必須在每個季度向SEC提交所持有股份的狀況報告,這些專業投資者的公開持股資料亦被稱爲「Schedule 13F(簡稱13F)」。

專業投資者需要在每個季度結束後的45天內發佈13F報告,因此報告內容有一定的時間滯後性,但散戶投資者仍然可以透過13F了解到大戶(包括對沖基金、機構投資者、資產管理公司)的投資動向。

13G報告可以在美國證監會的EDGAR檔案系統中的檔案類型搜尋「13F-HR」獲得,例如散戶投資者可以透過搜尋巴菲持公司的13F報告了解股神在各個上市公司的所持有股份數目和比例的季度改變。

例如巴菲特在剛過去的第三季(Q3)買入了4隻媒體及娛樂公司的新股票,這可能代表巴菲特看好媒體及娛樂板塊。另外,巴菲特亦在第三季清倉了7隻公司股票,當中包括他一直長期持有的通用汽車(GM)、強生(JNJ)、寶潔(PG)、聯合包裹(UPS),這些都可以在13F報告獲得。

延伸閱讀:巴菲特股票持倉|追蹤巴郡最新持倉變化,了解股神最新投資策略

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